大工2211批次《内部控制与风险管理》考试在线作业1[正确正确答案]

大工2211批次《内部控制与风险管理》考试在线作业1[正确正确答案]单选题答案

大工2211批次《内部控制与风险管理》考试在线作业1-00001

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.企业的风险管理在实现目标时，首先应该从企业()出发。

A.经营目标

B.报告目标

C.战略目标

D.合规性目标

正确选项:--------

2.（），我国第一部《企业内部控制基本规范》由五部委联合发布。

A.2006年6月6日

B.2006年9月28日

C.2006年7月15日

D.2008年6月28日

正确答案：C

3.在COSO内部控制框架中，控制活动的类别可分为（）。

A.经营、财务报告及合规三个类别

B.经营、信息及合规三个类别

C.信息、财务报告及监察三个类别

D.经营、信息及监察三个类别

正确选项:--------

4.在COSO内部控制框架中，属于其他内部因素根基的是（）。

A.信息与沟通

B.监察

C.控制环境

D.控制活动

正确答案：B

5.（）对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.董事长

正确选项:--------

6.监事会应当包括比例不低于（）的公司职工代表。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

正确选项:--------

7.内部环境是企业实施内部控制的基础，在内部环境的诸多方面中，重中之重的是（）。

A.治理结构

B.结构设置及权责分配

C.内部审计

D.人力资源政策

正确答案：B

8.2002年美国国会通过的《萨班斯—奥克斯利法案》第404条款及相关规则采用的是（）。

A.内部控制体系

B.内部控制结构

C.内部控制整合框架

D.企业风险管理整合框架

正确答案：B

9.《企业风险管理框架》在《内部控制整合框架》的基础上新增的三个风险管理要素将企业的管理重心更多地移向()。

A.风险管理

B.事项识别

C.风险组合

D.风险应对

正确答案：C

10.下列关于内部控制特征的论述，不正确的是（）。

A.内部控制是一个不断发展、完善的过程，随着企业经营管理的新情况适时改进

B.内部控制由组织中各个阶层的人员共同实施

C.内部控制从形式上表现为一套相互监督、相互制约、彼此联系的控制方法、措施和程序

D.制定了严格的内部控制制度，就能确保一个企业必定成功

正确答案：D

大工2211批次《内部控制与风险管理》考试在线作业1[正确正确答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.内部控制的目标有（）。

A.经营管理合法合规目标

B.资产安全目标

C.财务报告及相关信息真实完整目标

D.提高经营的效率和效果目标

正确答案：C

12.风险识别的方法具体包括 （ ）。

A.风险清单法

B.流程图分析法

C.财务报表分析法

D.风险因素分析法

正确选项:--------

13.上交所的专项风险内部控制将对（）和（）两项作为重点关注对象。

A.控股子公司

B.金融衍生品交易

C.关联交易

D.对外担保

随机答案：ABCD

14.董事会专门委员会包括（）。

A.审计委员会

B.薪酬委员会

C.战略发展委员会

D.提名委员会

正确答案：C

15.关于内部控制的定义，说法正确的有（）。

A.内部控制是一种全员控制

B.内部控制是一种全面控制

C.内部控制是一种全程控制

D.内部控制是由董事会实施的

正确答案：A

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.人力资源政策应与相应的道德标准一致，对诚信以道德价值观规范的遵从是对员工评价的一项标准。

17.在风险应对中，《风险管理框架》确定了规避、降低、分担三类风险应对。

18.固有风险是在管理层应对风险之后企业仍然存在的风险。

19.专门委员会的董事，按分工侧重研究某一方面的问题，并为公司管理水平的改善和提高提出建议，但不对提案本身做出决定。

20.公司会计政策前后各期需保持一致。

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