18秋东财《证券发行与交易实务B》在线作业二答案满分答案
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0009
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《证券法》
B.《格拉斯－斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《公司法》
2.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A.股权融资与债务融资
B.短期融资与债务融资
C.短期融资与长期融资
D.长期融资与债务融资
3.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查
B.清产核资
C.财务审计
D.资产评估
4.依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A.1个以上20个以下
B.5个以上50个以下
C.1个以上50个以下
D.10个以上50个以下
5.我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《中国商业银行法》
D.《中国人民银行法》
6.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债务融资
D.股权融资与问接融资
7.1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.国家开发银行
D.中国进出口银行
8.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A.3000
B.5000
C.1000
D.2000
9.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产
10.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A.30％
B.65％
C.50％
D.10％
11.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C.直接作为投资折股，产权归控股公司
D.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
12.拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A.部分
B.整体
C.主体
D.附属企业
13.对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A.根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B.根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C.根据该项资产具有的获利能力
D.根据市价
18秋东财《证券发行与交易实务B》在线作业二答案多选题答案
二、 多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
1.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A.向战略投资者配售
B.向参与网下配售的询价对象配售
C.向参与网上发行的投资者配售
D.向战略投资者分配
2.在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A.股东大会
B.董事会
C.经理
D.监事会
3.法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A.是否合法合规
B.是否真实有效
C.是否存在纠纷
D.是否存在潜在风险
4.清产核资的内容包括()。
A.账务清理、资产清查
B.价值重估、损益认定
C.资金核实
D.完善制度
5.发行方式中，属于网下发行的是()。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.全额预缴款方式
D.储蓄存款挂钩方式属于网下发行
6.企业股份制改组的目的是()。
A.确立法人财产权
B.建立规范的公司治理结构
C.筹集资金
D.公开上市
7.股份具有的特点包括()。
A.股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B.股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C.股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D.股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
8.首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
