18春东财《证券发行与交易实务》在线作业三答案满分答案
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0025
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.经理层大会
专业答案:----
2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
正确答案:----
3.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资与间接融资
C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
4.依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A.1个以上20个以下
B.5个以上50个以下
C.1个以上50个以下
D.10个以上50个以下
正确选项:----
5.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:----
6.（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《证券法》
B.《格拉斯－斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《公司法》
正确选项:----
7.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A.10％
B.100％
C.30％
D.50％
正确选项:----
8.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A.股权融资与债务融资
B.短期融资与债务融资
C.短期融资与长期融资
D.长期融资与债务融资
正确选项:----
9.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.总经理董事会
C.股东大会董事长
D.董事长监事会
专业答案:----
10.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A.推荐
B.上市保荐人
C.审批
D.核准
正确选项:----
11.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债务融资
D.股权融资与问接融资
正确答案:----
12.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查
B.清产核资
C.财务审计
D.资产评估
正确答案:----
13.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A.3000
B.5000
C.1000
D.2000
专业答案:----
18春东财《证券发行与交易实务》在线作业三答案多选题答案
二、 多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
1.筹集外部资金途径包括()。
A.发行新的股票
B.发行债券
C.发行优先股、认股权、可转换证券
D.公积金
正确答案:----
2.发行方式中，属于网下发行的是()。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.全额预缴款方式
D.储蓄存款挂钩方式属于网下发行
专业答案:----
3.企业股份制改组的目的是()。
A.确立法人财产权
B.建立规范的公司治理结构
C.筹集资金
D.公开上市
专业答案:----
4.关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
