17秋东财《基金管理》在线作业一答案答案
东财《基金管理》在线作业一
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1. 在基金份额发售的（ ）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案:----
满分：4 分
2. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式 。
A. 集合
B. 集资
C. 联合投资
D. 合作
正确选项:----
满分：4 分
3. （ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A. 自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
专业答案:----
满分：4 分
4. 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
正确答案:----
满分：4 分
5. 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
正确选项:----
满分：4 分
6. 情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
正确选项:----
满分：4 分
7. 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中约定。
A. 招募说明书
B. 产权
C. 基金份额上市公告书
D. 基金合同
正确选项:----
满分：4 分
8. 2004年6月1日（ ）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
专业答案:----
满分：4 分
9. （ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
专业答案:----
满分：4 分
10. 基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
正确答案:----
满分：4 分
11. 基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
专业答案:----
满分：4 分
12. 对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
正确答案:----
满分：4 分
13. 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担 。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
专业答案:----
满分：4 分
14. （ ）是指保持投资组合中各类资产的比例固定 。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
专业答案:----
满分：4 分
15. （ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
正确选项:----
满分：4 分
17秋东财《基金管理》在线作业一答案标准满分答案
二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1. 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ） 。
A. 接受全额赎回
B. 拒绝全额赎回
C. 全部延期赎回
D. 部分延期赎回
正确答案:----
满分：4 分
2. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
专业答案:----
满分：4 分
3. 按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
正确选项:----
满分：4 分
4. 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。
A. 基金头寸的复核
B. 基金资产净值的复核
C. 基金财务报表的复核
D. 基金费用与收益分配的复核
正确答案:----
满分：4 分
5. 反映股票基金投资业绩的指标主要有（ ） 。
A. 分红
B. 净值增长率
C. 已实现利润
D. 净值增长率标准差
正确答案:----
满分：4 分
6. 基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。
A. 资产保管
B. 资产清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
专业答案:----
满分：4 分
7. 市场异常可以被分为（ ） 。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
正确选项:----
满分：4 分
8. 基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
正确答案:----
满分：4 分
9. 积极型股票投资战略主要包括（ ）。
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
正确答案:----
满分：4 分
10. 基金行业高级管理人员监管手段有（ ） 。
A. 高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B. 督察长发现异常情况及时报告
C. 离任审计、离任审查
D. 中国证监会出具警示函，进行监管谈话
正确答案:----
满分：4 分
17秋东财《基金管理》在线作业一答案历年真题如下：
