17秋福师《投资银行业务与管理》在线作业一答案答案
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1. （ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
专业答案:----
满分：3 分
2. （ ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
正确选项:----
满分：3 分
3. （ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金运作费
正确答案:----
满分：3 分
4. 已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。
A. 柜台市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 场内交易市场
正确答案:----
满分：3 分
5. （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
正确选项:----
满分：3 分
6. （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A. 基金转换
B. 转托管
C. 基金申购
D. 非交易过户
专业答案:----
满分：3 分
7. 机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
正确答案:----
满分：3 分
8. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
A. ABS
B. MBS
C. CDO
正确选项:----
D. SPV
正确选项:----
正确选项:----
满分：3 分
9. （ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
专业答案:----
满分：3 分
10. （ ）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。
A. 贵金属期货
B. 股指期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
正确答案:----
满分：3 分
17秋福师《投资银行业务与管理》在线作业一答案标准满分答案
二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)1. 金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。
A. 内部控制薄弱
B. 衍生品业务的表外化
C. 激励机制的滥用
D. 管理层监管缺失
专业答案:----
满分：4 分
2. 金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 信用增级
D. 获取收益
专业答案:----
满分：4 分
3. 金融期货合约的交易制度包括（ ）。
A. 保证金制度
B. 每日结算制度
C. 涨跌停板制度
D. 强行平仓制度
正确选项:----
满分：4 分
4. 资产证券化的参与主体有（ ）。
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
满分：4 分
5. 一般来说，证券的承销方式有（ ）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
正确答案:----
满分：4 分
6. 金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。
A. 管理层监管缺失
B. 极大的流动性风险
C. 风险的突发性和复杂性
D. 风险蔓延的网络效应
专业答案:----
满分：4 分
7. 实施金融监管的意义在于（ ）。
A. 提高金融机构效率
B. 应对金融市场失灵
C. 抑制金融机构的道德风险
D. 防范金融创新风险
正确答案:----
满分：4 分
8. 按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 混合型基金
D. 货币市场基金
正确答案:----
满分：4 分
9. 在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括（ ）。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 操作风险
正确选项:----
满分：4 分
10. 按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为（ ）。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 美式期权
D. 平值期权
专业答案:----
满分：4 分
三、 判断题 (共 10 道试题,共 30 分)
1. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
