川大《投资银行理论与实践》18秋在线作业1[答案]满分答案
《投资银行理论与实践》18春在线作业1-0001
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。
A.金降落伞；
B.毒丸防御；
C.绿邮勒索；
D.小精灵术。
2.投资银行的本源业务是（ ）。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.做市。
4.投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
5.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
A.金融工程；
B.基金管理；
C.私募；
D.项目融资。
6.证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A.公开管理；
B.实质管理；
C.市场自由；
D.实质条件。
7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
A.代销；
B.承销；
C.余额包销；
D.全额包销。
9.在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B.《1933年证券法》；
C.《1938年玛隆尼法案》；
D.《1940投资公司法》
10.投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。
A.承销;
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
川大《投资银行理论与实践》18秋在线作业1[答案]多选题答案
二、 多选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A.股票发行；
B.公募；
C.私募；
D.债券发行；
E.基金单位发行。
2.影响承销费用的因素包括（ ）。
A.股票市场状况；
B.证券发行规模；
C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
3.影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
A.金融市场状况;
B.储蓄存款利率；
C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
4.债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
A.质量;
B.发行计划；
C.还本付息能力；
D.还本付息资金来源；
E.投资风险。
5.属于投资级的债券包括（ ）。
A.AA；
B.A；
C.AAA；
D.BB；
E.CCC。
6.证券发行管理制度大致分为（ ）。
A.卖空制；
B.信用制；
C.登记制；
D.核准制；
E.买空制。
7.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。
A.承销方式;
B.承销程序；
C.发行定价；
D.承销费用的收取；
E.投资银行的选择。
8.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
A.融资;
B.投资咨询；
C.融券；
D.自营；
E.基金管理。
9.在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术；
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.股票回购；
E.寻找“白衣骑士” 。
10.在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术;
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.董事会轮选制；
E.寻找“白衣骑士” 。
三、 判断题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A.错误
B.正确
2.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A.错误
B.正确
3.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
4.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A.错误
B.正确
5.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A.错误
B.正确
6.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A.错误
B.正确
7.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A.错误
B.正确
8.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A.错误
B.正确
9.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A.错误
B.正确
10.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A.错误
B.正确
川大《投资银行理论与实践》18秋在线作业1[答案]历年参考题目如下：
