南开19秋（1709、1803、1809、1903、1909）学期《财务法规》在线作业[满分答案]答案
19秋（1709、1803、1809、1903、1909）学期《财务法规》在线作业-0003
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一、 单选题 (共 20 道试题,共 40 分)
1.下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()
A.每届任期不得超过三年
B.任期届满可以连选连任
C.一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
D.在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
2.背书行为有效的是()。
A.将汇票金额3万元背书转让2万元
B.背书时记载不得转让
C.质押背书的被背书人作转让背书
D.委托收款背书的被背书人作转让背书
3.选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力
A.税务机关
B.工商行政管理机关
C.产品质量监督管理机关
D.物价管理机关
4.张某向王某借款1万元，约定年息为15％，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?
A.如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任
B.如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任
C.该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任
D.该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任
5.由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。
A.市场风险
B.声誉风险
C.法律风险
D.流动性风险
6.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
7.我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A.证券买卖
B.证券继承
C.证券质押
D.证券借贷
8.下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。
A.信托财产不属于受托人的破产财产
B.信托财产不属于受托人的遗产
C.信托财产不属于受托人的固有财产
D.受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换
9.在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。
A.民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织
B.民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
C.少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
D.少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织
10.假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。
A.100.69
B.101.52
C.102.44
D.103.35
11.依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因
A.严重亏损
B.资不抵债
C.不能支付到期债务
D.因经营管理不善导致严重亏损
12.我国《票据法》的票据品种未包括()。
A.人民银行发行的央行票据
B.银行本票
C.定额本票
D.不定额本票
13.自然人在票据上签章()。
A.应当采取签名的形式
B.应当采取盖章的形式
C.应当采取签名加盖章的形式
D.可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式
14.会计监督是指()。
A.单位内部监督
B.国家监督
C.社会监督
D.以上均是
15.会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
16.蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?
A.质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效
B.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效
C.质押合同自甲取得乙的借款之日生效
D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效
17.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
18.成长型基金的基本目标为()。
A.追求稳定的经常性收入
B.追求资本增值
C.追求超越市场表现的投资业绩
D.经常性收入与资本增值兼顾
19.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元
D.5000万元
20.有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()
A.法定代表人
B.公司登记日期
C.股东的姓名或者名称及住所
D.公司注册资本
南开19秋（1709、1803、1809、1903、1909）学期《财务法规》在线作业[满分答案]多选题
二、 多选题 (共 20 道试题,共 40 分)1.在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括()。
A.劳动法
B.继承法
C.保险法
D.民法
2.依我国《担保法》规定，##选项所列 合同 中哪些合同债务人不履行债务的，债权人享有留置权?
A.保管合同
B.租赁合同
C.运输合同
D.加工承揽合同
3.乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利：
A.可以请求乙偿还9万元
B.可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元
C.可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还
D.可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元
4.以下信托业务中属于他益信托业务的有：()。
A.贷款信托
B.身后信托
C.生前信托
D.赡养信托
E.宣言信托
5.下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚的形式有()。
A.罚款
B.警告
C.吊销税务登记证
D.吊销会计从业资格证书
6.商业银行实施的下列行为中，哪些是违反商业银行法的()。
A.用拆借的资金弥补联行汇差头寸的不足
B.向行长配偶任职的公司发放信用贷款
C.与关系密切的客户达成代销公司债卷的协议
D.规定借款人不提供担保的，一律不发放贷款
7.下列关地监事会的说法哪些是正确的？
A.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B.国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C.有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D.监事会有提议召开临时股东会的权力
8.关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下 ()说法是正确的
A.国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理
B.制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
C.大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
D.国有独资公司，可以行使资产所有者的权利
9.根据我国票据法，属于银行本票绝对必要记载事项的有()。
A.委托支付文句
B.出票日期
C.付款日期
D.收款人
E.付款人
10.基金管理公司的主要发起人应当是()。
A.证券公司
B.商业银行
C.信托投资公司
D.市场信誉较好、运作规范的上市公司
11.依据国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的主要职责有()。
A.管理并运作基金资产
B.按规定披露基金信息
C.向基金持有人支付收益
D.招集基金份额持有人大会
