西安交通大学17年11月补考《证券投资与管理》作业考核试题答案答案
西安交通大学17年11月补考《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确选项:----
2.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:----
3.（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确选项:----
4.证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
专业答案:----
5.资本市场可划分为（）。
A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:----
6.股票指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。
A.股票
B.股票指数
C.债券
D.期货
正确答案:----
7.下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金
B.资本定价
C.资本配置
D.国有企业转制
正确答案:----
8.不属于公司购并活动的当事人的是（ ）。
A.收购方
B.被收购方
C.银监会
D.股票投资者
专业答案:----
9.按照我国法律规定，股票发行不能以（ ）。
A.市价发行
B.面值发行
C.折价发行
D.溢价发行
正确选项:----
10.在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。
A.最高指标年度
B.最接近平均指标年度
C.最低指标年度
D.上年度
正确答案:----
11.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
专业答案:----
12.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ） 。 、
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
专业答案:----
13.我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
专业答案:----
14.不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
正确选项:----
15.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A.初创阶段的行业进行投资
B.成长阶段的行业进行投资
C.成熟阶段的行业进行投资
D.衰退阶段的行业进行投资
正确答案:----
16.马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
正确选项:----
17.一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.市场指数型证券组合
D.有效型证券组合
正确选项:----
18.贴现债券的发行属于（ ） 。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
正确选项:----
19.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A.松的货币政策
B.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
正确答案:----
正确答案:----
20.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.以上都对
正确选项:----
21.金融期货的交易对象是（ ）。
A.金融商品
B.金融商品合约
C.金融期货合约
D.金融期权
正确选项:----
22.套利定价理论的创始人是（ ） 。
A.马柯维茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·罗斯
正确选项:----
23.某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A.6.12%
B.8.57%
C.9.15%
D.6.9%
专业答案:----
24.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A.紧缩性货币政策
B.扩张性货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
25.资产负债率可以衡量企业在清算时保护（ ）利益的程度。
A.大股东
B.中小股东
C.经营管理者
D.债权人
正确答案:----
26.公司的每股净资产越大，可以判断（ ）。
A.公司股票的价格一定越高
B.公司的内部资金积累越多
C.股东的每股收益越大
D.公司的分红越多
正确选项:----
27.金融衍生工具不包括（ ）。
A.金融期货
B.金融期权
C.债券
D.股指期货
正确答案:----
28.在我国证券市场立法机构是（ ）。
A.人民银行
B.证监会
C.财政部
D.全国人民代表大会
正确选项:----
29.机构投资者主要有（）。
A.企业
B.金融机构
C.公益基金
D.以上都是
专业答案:----
30.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A.7.14％
B.6.92％
C.8.5％
D.5.34％
正确答案:----
西安交通大学17年11月补考《证券投资与管理》作业考核试题答案标准满分答案
二、 多选题 (共 10 道试题,共 20 分)
1.下列说法正确的是（ ）。
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
专业答案:----
2.可转换证券的特点是（ ）。
A.有事先规定的转换期限
B.持有者的身份随证券的转换而相应转换
C.可转换成优先股
D.可转换成普通股
正确答案:----
3.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
正确选项:----
4.道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.以上都不对
正确选项:----
5.按发行主体划分，债券可分为（ ） 。
A.国家债券
B.地方债券
C.附息债券
D.金融债券
正确选项:----
6.金融期权的种类主要有（ ）。
A.金融期货合约期权
B.外汇期权
C.利率期权
D.股票期权
专业答案:----
7.股票投资者的权利包括（ ）。
A.参加股东大会并拥有表决权
B.享受公司股利分配的权利
C.公司增发新股时的优先购买权
D.查看公司年报及会计报表的权利
专业答案:----
8.从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A.发行市场
B.流通市场
C.货币市场
D.资本市场
专业答案:----
9.债券票面的基本要素有（ ）。 、
A.债券票面价值
B.债券偿还期限
C.债券利率
D.债券发行者名称
正确答案:----
10.期货交易中套期保值的基本类型有（ ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
专业答案:----
三、 判断题 (共 10 道试题,共 20 分)
1.境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）
A.错误
B.正确
2.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）
A.错误
B.正确
3.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（ ） 、
A.错误
B.正确
4.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。（ ） 、
A.错误
B.正确
5.有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）
A.错误
B.正确
6.零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率 g＝0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。（ ）
A.错误
B.正确
7.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。（ ）
A.错误
B.正确
8.公众股是指社会公众股部分。（）
A.错误
B.正确
9.购物券是一种有价证券。（）
A.错误
B.正确
10.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或 卖的义务。 （ ）
A.错误
B.正确
西安交通大学17年11月补考《证券投资与管理》作业考核试题答案历年真题如下：
