西安交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题[答案]满分答案
西安交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）
A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
正确选项:----
2.MACD指标出现顶背离时应（ ）..
专业答案:----
A.买入
B.卖出
C.观望
D.无参考价值
正确答案:----
3.有关委托方式，说法不正确的是（）
A.可分为柜台委托和非柜台委托
B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D.口头委托是较为普遍的委托方式
专业答案:----
4.证券组合管理的具体内容包括（ ）..
A.计划、选择、执行、监督
B.计划、分析、选择、监督、评价
C.计划、分析、选择时机、修正、评价
D.计划、选择时机、选择证券、监督
正确选项:----
5.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
正确选项:----
6.在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）..
A.均值标准差平面上的有限区域
B.均值标准差平面上的无限区域
C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
正确答案:----
7.一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？（ ）..
A.100元
B.93、18元
C.107、14元
D.102、09元
正确选项:----
8.下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（ ）..
A.各种债券的名义支付金额都是确定的
B.各种债券的实际支付金额都是确定的
C.市场利率是可以精确地预测出来
D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
专业答案:----
9.证券交易的特征主要表现为（）
A.流动性、安全性和收益性
B.流动性、收益性和风险性
C.流动性、安全性和风险性
D.收益性、安全性和风险性
专业答案:----
10.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（ ）
A.证券营业部自办资金存取
B.证券公司自办存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转账存取
正确选项:----
11.上海证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。（ ）
A.会员公司在该所取得的交易席位
B.会员公司的账户
C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
专业答案:----
12.从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）
A.1986
B.1987
C.1988
D.1989
专业答案:----
13.集合竞价确定成交价的原则是（ ）
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.价格优先和时间优先原则
D.最大成交量原则
正确答案:----
14.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成________的债券（ ）
A.基金
B.优先股
C.任意证券
D.普通股
正确选项:----
15.因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ）
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于
专业答案:----
16.下列不属于内慕信息的是（ ）
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大债务
C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
专业答案:----
17.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）
A.双向过户
B.T+0交收
C.T+1交收
D.单向过户
正确答案:----
18.在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）..
A.MACD
B.BIAS
正确答案:----
C.RSI
D.PSY
正确选项:----
19.早晨之星通常出现在（ ）..
A.上升趋势中
B.下降趋势中
C.横盘整理中
D.顶部
正确答案:----
20.下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（ ）..
A.MA
B.MACD
C.WR%
正确选项:----
D.KDJ
正确选项:----
21.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ）..
A.证券组合的期望收益率
B.证券组合的风险
C.证券组合的投资目标
D.证券组合的分散化程度
正确选项:----
22.下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）
A.以代理人的身份从事证券交易
B.收入来源为收取的佣金
C.不承担交易中的价格风险
D.收入来源为买卖价差
正确答案:----
23.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（ ）..
A.股价变化领先于赢利变化
B.股价变化滞后于赢利变化
C.股价变化同步于赢利变化
D.股价变化与赢利变化无直接关系
正确选项:----
24.关于证券自营业务，说法正确的是（ ）
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.只有综合类证券公司有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
专业答案:----
25.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_____之前将资金补入资金交收账户。（ ）
A.14点
B.15点
C.16点
D.17点
正确答案:----
26.证券清算我交割、交收两个过程统称为（ ）
A.收付
B.登记
C.结算
D.过户
正确选项:----
27.波浪理论的最核心的内容是以____为基础的。（ ）..
A.K线理论
B.指标
C.切线
D.周期
正确选项:----
28.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ ）..
A.到期收益率等于票面利率
B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率
D.无法比较
专业答案:----
正确答案:----
