大工21春《投资银行学》在线作业3[答案]

大工21春《投资银行学》在线作业3[答案]答案

大工21春《投资银行学》在线作业3

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.以下关于信用评级机构的表述正确的是（ ）。

A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级

B.信用评级越低的证券越值得购买

C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任

D.债券一般不需要进行信用评级

正确选项:----

 

2.按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（ ）成为会员。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.各地证监局

D.亚洲证券分析师组织

正确选项:----

 

3.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于（ ）。

A.内幕信息

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.欺诈客户

正确选项:----

 

4.以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（ ）。

A.保险公司

B.投资银行

C.储蓄机构

D.政府

 

5.以下不属于证券市场系统性风险的是（ ）。

A.利率风险

B.财务风险

C.购买力风险

D.外汇风险

正确选项:----

 

6.由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（ ）。

A.利率风险

B.购买力风险

C.政治风险

D.财务风险

 

7.在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是（ ）。

A.机构监管部

B.发行监管部

C.基金监管部

D.上市公司监管部

 

8.我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（ ），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

A.谈话提醒制度

B.市场禁入制度

C.定期考核制度

D.风险提示制度

正确选项:----

 

9.（ ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。

A.招股说明书

B.盈利预测的审核函

C.发行人法律意见书和律师工作报告

D.审计报告

正确选项:----

 

10.（ ）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。

A.财务风险

B.经营风险

C.利率风险

D.违约风险

 

大工21春《投资银行学》在线作业3[答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.我国对于证券公司的监管内容主要包括（ ）。

A.证券公司市场准入制度

B.经营风险防范制度

C.对从业人员的监管制度

D.建立市场退出制度

 

12.在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括（ ）。

A.上市公司重大资产重组、债务重组等活动

B.上市公司重大关联交易活动

C.上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响

D.上市公司日常各项具体经营情况

 

13.以下可以认定为证券市场内幕信息的是（ ）。

A.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%

B.股票的二次发行

C.发行人章程、注册资本和注册地址的变更

D.发行人合并或者分立

正确选项:----

 

14.投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是（ ）。

A.承销金额大小

B.承销风险大小

C.发行承销地点

D.发行承销时间

正确选项:----

 

15.我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（ ）。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.防火墙原则

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。（ ）

 

17.风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。（ ）

 

18.在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。（ ）

 

19.健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管理水平高低的重要标志。（ ）

 

20.证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。（ ）

 

大工21春《投资银行学》在线作业3[答案]历年真题如下：

大工20春《投资银行学》在线作业2

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.现代意义上的投资银行起源于（ ）

A.北美

B.亚洲

C.南美

D.欧洲

 

2.托宾的Q理论中，Q=（ ）

A.市场价值/重置成本

B.股票价格/发行价格

C.收盘价格/发行价格

D.市场价值/营业收入

 

3.可用作项目融资的模式有（ ）

A.BOT模式

B.PPP模式

C.PFI模式

D.上述三种均包括

 

4.投资银行的核心业务是（ ）

A.资产管理业务

B.发行业务

C.代理业务

D.自营业务

 

5.审批制、核准制以及注册制对发行指标和额度有限制的是（ ）

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.三种均无

 

6.属于资产证券化的特别风险的是（ ）

A.购买力风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.资金不匹配的风险

 

7.杠杆收购的最大风险是（ ）

A.公司高估

B.现金流风险

C.法律风险

D.成本失控

 

8.上市公司再融资的方式有（ ）

A.银行贷款融资

B.债券融资

C.股票融资

D.上述三种均包括

 

9.属于预防性反收购策略的是（ ）

A.毒丸计划

B.焦土战略

C.回购股份

D.白衣骑士

 

10.客户理财报告制度的前提是（ ）

A.客户分析

B.市场分析

C.风险分析

D.形成客户理财报告

 

二、多选题 (共 5 道试题,共 40 分)

11.我国证券经纪业务的新动向包括（ ）

A.开拓网上交易业务

B.提供理财顾问服务

C.提供私人银行服务

D.推行规范的经纪人制度

 

12.做市商制度的风险包括（ ）

A.存活价格风险

B.流动性风险

C.制度风险

D.信息不对称风险

 

13.下列属于投资银行功能的是（ ）

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.促进产业整合

D.优化资源配置

 

14.证券交易的风险包括（ ）

A.体制风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

 

15.收购策略包括（ ）

A.中心式多角化策略

B.复合式多角化策略

C.纵向兼并策略

D.水平式兼并策略

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.根据托宾的Q理论，当Q<1时，收购公司比新建公司更有利。

 

17.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产

 

18.资产证券化的核心是被证券化资产的现金流分析。

 

19.投资银行顾问业务的性质是以给项目理财或融资提供最优可行性方案为中心工作的咨询业务，此业务涉及券商资产负债。

 

20.许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是只要有关机构符合法定条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。