大工21春《投资银行学》在线作业1[答案]

大工21春《投资银行学》在线作业1[答案]答案

C.租金

D.股票收益

正确选项:----

 

2.以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（ ）。

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.存款业务

 

3.以下哪项业务属于我国投资银行的业务（ ）。

A.活期存款

B.个人储蓄存款

C.结算业务

D.信托业务

 

4.我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券必须由（ ）承销。

A.证券承销机构

B.商业银行

C.中央银行

D.中介组织

 

5.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是（ ）。

A.复利债券

B.单利债券

C.贴现债券

D.记账式债券

 

6.（ ）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”。

正确选项:----

A.国债

B.可转换债券

C.基金

D.优先股

正确选项:----

 

7.某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于（ ）。

A.战略性资产配置

B.战术性资产配置

C.资产混合配置

D.积极的投资风格

正确选项:----

 

8.对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段，这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是（ ）。

A.创业板退出

B.清算

C.主板退出

D.股权协议转让

 

9.同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为（ ）。

A.升水

B.贴水

C.对冲

D.基差

正确选项:----

 

10.场内证券交易业务的特点是（ ）。

A.交易地点和交易时间不固定

B.交易价格的形成是通过“一对一”分别协商

正确选项:----

C.交易信息基本不作公开披露

D.通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交

正确选项:----

 

大工21春《投资银行学》在线作业1[答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.金融衍生工具主要包括（ ）。

A.远期

B.期货

C.期权

D.债券

正确选项:----

 

12.股票的公募发行（ ）。

A.主要面向社会公众投资者

B.主要面向特定机构投资者

C.比私募发行更加节约发行时间和发行成本

D.信息披露监管要求比私募发行更加严格

 

13.与商业银行比较，投资银行的主要特点包括（ ）。

A.只为资金需求者提供融资服务

B.以间接融资为主

C.主要以佣金收入为主

D.主要服务于资本市场，由证券监管当局监管

 

14.在采用有限合伙制的风险投资机构中，合伙人通常分两类（ ）。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司型合伙人

D.契约型合伙人

正确选项:----

 

15.股票发行包销的特点是（ ）。

A.包销的费用低于代销

B.包销的费用高于代销

C.发行人可以迅速可靠地获得资金

D.股票发行风险转移

正确选项:----

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。（ ）

 

17.从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。（ ）

 

18.我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。（ ）

 

19.在我国，拟上市公司的首次股票发行（IPO）、上市公司再融资所进行的增资发行和面向老股东的配股发行都属于股票的私募发行。（ ）

 

20.证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。（ ）

 

大工21春《投资银行学》在线作业1[答案]历年真题如下：

大工20春《投资银行学》在线作业2

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.现代意义上的投资银行起源于（ ）

A.北美

B.亚洲

C.南美

D.欧洲

 

2.托宾的Q理论中，Q=（ ）

A.市场价值/重置成本

B.股票价格/发行价格

C.收盘价格/发行价格

D.市场价值/营业收入

 

3.可用作项目融资的模式有（ ）

A.BOT模式

B.PPP模式

C.PFI模式

D.上述三种均包括

 

4.投资银行的核心业务是（ ）

A.资产管理业务

B.发行业务

C.代理业务

D.自营业务

 

5.审批制、核准制以及注册制对发行指标和额度有限制的是（ ）

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.三种均无

 

6.属于资产证券化的特别风险的是（ ）

A.购买力风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.资金不匹配的风险

 

7.杠杆收购的最大风险是（ ）

A.公司高估

B.现金流风险

C.法律风险

D.成本失控

 

8.上市公司再融资的方式有（ ）

A.银行贷款融资

B.债券融资

C.股票融资

D.上述三种均包括

 

9.属于预防性反收购策略的是（ ）

A.毒丸计划

B.焦土战略

C.回购股份

D.白衣骑士

 

10.客户理财报告制度的前提是（ ）

A.客户分析

B.市场分析

C.风险分析

D.形成客户理财报告

 

二、多选题 (共 5 道试题,共 40 分)

11.我国证券经纪业务的新动向包括（ ）

A.开拓网上交易业务

B.提供理财顾问服务

C.提供私人银行服务

D.推行规范的经纪人制度

 

12.做市商制度的风险包括（ ）

A.存活价格风险

B.流动性风险

C.制度风险

D.信息不对称风险

 

13.下列属于投资银行功能的是（ ）

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.促进产业整合

D.优化资源配置

 

14.证券交易的风险包括（ ）

A.体制风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

 

15.收购策略包括（ ）

A.中心式多角化策略

B.复合式多角化策略

C.纵向兼并策略

D.水平式兼并策略

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.根据托宾的Q理论，当Q<1时，收购公司比新建公司更有利。

 

17.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产

 

18.资产证券化的核心是被证券化资产的现金流分析。

 

19.投资银行顾问业务的性质是以给项目理财或融资提供最优可行性方案为中心工作的咨询业务，此业务涉及券商资产负债。

 

20.许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是只要有关机构符合法定条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。