大工21春《证券投资学》在线作业1[答案]

大工21春《证券投资学》在线作业1[答案]答案

大工21春《证券投资学》在线作业1

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.以下不属于决定债券价格的因素是( )。

A.预期的现金流量

B.必要的到期收益率

C.债券的发行量

D.债券的期限.

 

2.关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响,说法不正确的是( )。

A.债券票面利率等于市场利率时,债券采取平价发行的方式发行

B.债券票面利率高于市场利率时,债券采取折价发行的方式发行

C.债券票面利率低于市场利率时,债券采取折价发行的方式发行

D.债券票面利率高于市场利率时,债券采取溢价发行的方式发行

 

3.其他条件不变,债券的价格与收益率( )。

A.正相关

B.反相关

C.有时正相关,有时反相关

D.无关

 

4.一些大公司发行的业绩较好的普通股票通常称之为( )。

A.红筹股

B.蓝筹股

C.大盘股

D.B股

正确选项:----

 

5.债券和股票的相同点在于( )。

A.具有同样的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

正确选项:----

 

6.有些可转换债券在赎回条款中设置不可赎回期,其目的是( )。

A.防止赎回溢价过高

B.保证可转换债券顺利转换成股票

C.防止发行公司过度使用赎回权

D.保证发行公司长时间使用资金

 

7.通常,期限在( )的国债为贴现式国债。

A.1年以下(含1年)

B.2年以下(含2年)

C.3年以下(含3年)

D.5年以下(含5年)

正确选项:----

 

8.近几年来,国债之所以受到青睐,主要是因为政府债券( )。

A.是中央政府代表国库发行的债券

B.利率一般高于银行同期存款利率

C.具有信用度高、收益高和流通性强等特点

D.具有风险高、收益高的特点

 

9.可转换债券的转换价格的正确计算公式为( )。

A.转换价格=可转换债券面值×转换比例

B.转换价格=可转换债券面值÷转换比例

C.转换价格=转换比例÷可转换债券面值

D.以上都不对

 

10.债券投资面临的风险不包括( )。

A.再投资风险

B.流动性风险

C.通胀风险

D.管理风险

正确选项:----

 

大工21春《证券投资学》在线作业1[答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 40 分)

11.证券投资应遵循的原则有( )。

A.分散投资原则

B.效益与分险最佳结合原则

C.责任自负原则

D.理智投资原则

 

12.以下属于决定债券价格因素的是( )。

A.投资预期的现金收入流量

B.必要的到期收益率

C.债券面值

D.债券期限

正确选项:----

 

13.在公司破产事件中( )。

A.股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资

B.普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权

C.债券持有人有权获得公司偿付股东清偿后所剩余财产的赔偿

D.优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权

正确选项:----

 

14.可转换债券筹资的优点包括( )。

A.筹资效率高

B.可以节约利息支出

C.转换普通股时,无需另外支付筹资费用

D.筹资灵活

正确选项:----

 

15.证券市场的参与者包括( )。

A.证券市场主体投资者、发行者

B.证券市场中介

C.自律性组织

D.证券监管机构

正确选项:----

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.融券业务,一方(融入方)以其他债券或资产为担保向另一方(融出方)借入债券,在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为(或叫融券/借券活动)。

 

17.在债券定价中,贴现率是指收益率(或回报率)。

 

18.企业在发行可转换债券时,可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失。

 

19.在公司分红方面,昔通股股东和优先股股东的权利是一样的。

 

20.纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付,因此也称为“零息债券”。

 

大工21春《证券投资学》在线作业1[答案]历年真题如下：

东财《证券投资学》在线作业二-0028

试卷总分:100    得分:0

一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)

1.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。

A.参与优先股

B.累计优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

 

 

2.开放式基金的交易价格取决于（ ） 。

A.每一基金份额总资产值的大小

B.市场供求

C.每一基金份额净资产值的大小

D.基金面值的大小

 

 

3.（ ）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金 。

A.国内投资基金

B.国际投资基金

C.离岸基金

D.海外基金

 

 

4.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( )。

A.紧缩性货币政策

B.扩张性货币政策

C.中性货币政策

D.弹性货币政策

 

 

5.在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力（ ）的担任。

A.证券公司

B.商业银行

C.信托投资公司

D.证券交易所

 

 

6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

 

 

7.看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。

A.协议价格

B.期权价格

C.市场价格

D.期权费加买入价格

 

 

8.收入型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。

A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股

B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票

C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票

D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等

 

 

9.认沽权证实质上是一种普通股票的（ ）。

A.远期合约

B.期货合约

C.看跌期权

D.看涨期权

 

 

10.证券投资基金反映的是（ ）关系 。

A.产权

B.所有权

C.债权债务

D.委托代理

 

 

11.（ ）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。

A.国内投资基金

B.国际投资基金

C.离岸基金

D.海外基金

 

 

12.（ ）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配 。

A.累进利率债券

B.参加债券

C.收益债券

D.企业债

 

 

13.就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（ ）方式分红。

A.现金红利

B.股票红利

C.红利再投资

D.任意方式

 

 

14.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。

A.正相关

B.负相关

C.非相关

D.不存在

 

 

15.可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。

A.债权债务关系，所有权关系

B.债权债务关系，债权债务关系

C.所有权关系，所有权关系

D.所有权关系，债权债务关系

 

 

二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股票价格指数期货

D.股票期货

 

 

2.按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ ）

A.现货交易

B.期货交易

C.信用交易

D.回购交易

 

 

3.下列哪些属于资本证券（ ）。

A.股票

B.债券

C.汇票

D.基金

 

 

4.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。

A.普通股票

B.优先股票

C.记名股票

D.不记名股票

 

 

5.基本分析的内容主要包括（ ） 。

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

 

 

6.按募集方式不同，股票可分为（ ）。

A.普通股票

B.优先股票

C.公募股票

D.私募股票

 

 

7.下列说法正确的是( )。

A.通货膨胀会使股票的价格下降

B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加

C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬

D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬

 

 

8.根据技术分析指标理论，关于威廉指标说法正确的是（ ）。

A.（3

B.4

C.是） WMS值越大，当日股价相对位置越低

D.WMS值越小，当日股价相对位置越低

E.WMS值越大，当日股价相对位置越高

 

 

9.按买卖方向可以把权证分为（ ） 。

A.认购权证

B.股本权证

C.认沽权证

D.备兑权证

 

 

10.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。

A.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。

B.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。

C.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。

D.在跌破颈线位后会有一个反抽