[奥鹏]大工21秋《投资银行学》在线作业1[正确答案]

大工21秋《投资银行学》在线作业1[正确答案]单选题答案

大工21秋《投资银行学》在线作业1

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（ ）中较为常见。

A.新股首次发行

B.债券（特别是国债）发行

C.基金发行

D.配股发行

正确选项:--------

 

2.与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是（ ）。

A.以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券

B.投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用

C.既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

D.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业

 

3.证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。

A.交易所市场

B.场外市场

C.一级市场

D.二级市场

 

4.投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）。

A.承销商

B.做市商

C.经纪商

D.财经顾问

正确选项:--------

 

5.（ ）是将可流通证券集中有组织的交易的市场，是证券流通市场的核心。

A.交易所市场

B.场外市场

C.一级市场

D.柜台市场

正确选项:--------

 

6.在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（ ）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金代销人

D.基金持有人

正确选项:--------

 

7.利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，则（ ）。

A.进入直接融资市场的资金增加

B.公司贷款成本降低，利润提高

C.证券价格下跌

D.投资者评估股票和其他有价证券的折现率（投资者要求的必要收益率）降低

 

8.投资银行的核心业务是（ ）。

A.证券承销

B.兼并与收购

C.证券经纪业务

D.资产管理

 

9.证券投资基金资产由（ ）管理。

A.投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.董事长

正确选项:--------

 

10.（ ）不属于基金当事人。

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金监督者

 

大工21秋《投资银行学》在线作业1[正确答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.在我国，经纪类证券公司可以从事的业务有（ ）。

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.证券的承销

 

12.投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有（ ）。

A.全额包销

B.余额包销

C.代销

D.均不需承担风险

正确选项:--------

 

13.证券公司财务管理的基本内容包括（ ）。

A.资本金管理

B.资产负债管理

C.流动资金管理

D.固定资产管理

 

14.投资银行在自营业务中的风险包括（ ）。

A.创新业务风险

B.市场风险

C.违规操作风险

D.包销风险

 

15.以下关于货币市场与资本市场的表述中正确的有（ ）。

A.货币市场主要包括同业拆借市场、票据贴现市场、回购市场和短期信贷市场等

B.资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场、短期回购市场和中长期信贷市场等

C.货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础

D.资本市场的风险一般要大于货币市场，其原因主要是中长期内影响资金使用效果的不确定性增大，不确定性因素增多，影响资本市场价格水平的因素增多

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。（ ）

 

17.投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。（ ）

 

18.我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。（ ）

 

19.资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场等。（ ）

 

20.证券公司的自有资金账户和客户保证金账户可以合并设立。（ ）

 

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