21年春东财《基金管理》单元作业一[答案]作业答案

21年春东财《基金管理》单元作业一[答案]单选题答案

C.凸度

D.美元久期

正确选项:----

 

2.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。

A.1

B.4

C.6

D.12

正确选项:----

 

3.以下行为中，违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是（ ）。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员挪用基金财产

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度

D.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

正确选项:----

 

4.对私募基金的管理，以下说法正确的是（ ）。

A.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可

B.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金不用登记

C.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可

D.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金不用登记

正确选项:----

 

5.发行人在债券到期前的特定时段有权利以事先约定的价格买回的债券称为（ ）。

A.可回售债券

B.可转换债券

C.可赎回债券

D.结构化债券

正确选项:----

 

6.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。

A.公开、公平、公正

B.及时、客观、准确

C.高效、全面、及时

D.客观、全面、准确

正确选项:----

 

7.不是基金监管目标是（ ）。

A.保护投资人及其相关当事人的合法利益

B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.制定证券投资基金基本法律法规

正确选项:----

 

8.投资于传统的股票、债券以外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。

A.另类投资基金

B.证券投资基金

C.对冲基金

D.私募股权基金

正确选项:----

 

9.下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

D.基金职业道德修养是基金职业道德规范的具体内容

正确选项:----

 

10.我国基金职业道德的内容不包括（ ）。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.利益至上

正确选项:----

 

21年春东财《基金管理》单元作业一[答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)

11.基金职业道德教育的途径包括（ ）。

A.岗前职业道德教育

B.基金业协会的自律

C.树立基金职业道德典型

D.社会各界持续监督

正确选项:----

 

12.按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。

A.认购权证

B.认沽权证

C.认股权证

D.备兑权证

正确选项:----

 

13.相对价值法估值模型有（ ）。

A.市盈率模型

B.市净率模型

C.市销率

D.市现率

正确选项:----

 

14.下列属于私募投资基金合格投资者的有（ ）。

A.最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人

B.净资产高于500万元人民币的信托计划管理人

C.金融资产高于300万元人民币的自然人

D.净资产高于1000万元人民币的法人

正确选项:----

 

15.属于货币市场的特点的有（ ）。

A.均是债务契约

B.期限在1年之内

C.流动性高

D.风险较低

正确选项:----

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)

16.利润表反映某一时点的总体经营成果，直接揭示了企业获取利润能力以及经营趋势。（ ）

 

17.链接基金是一种特殊的基金中基金（FOF），ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。（ ）

 

18.零息债券的久期等于其到期期限。（ ）

 

19.风险投资基金以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于初创期或是小型的新型企业，尤其是高新技术企业。（ ）

 

20.我国证券投资基金业至今经历了五个发展时期，分别为：萌发和早期发展时期、证券投资基金试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。（ ）

 

21年春东财《基金管理》单元作业一[答案]历年真题如下：

东财《证券投资学》在线作业一-0019

试卷总分:100    得分:0

一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)

1.普通股票和优先股票是按（ ）分类的。

A.股东享有的权利

B.股票的格式

C.股票的价值

D.股东的风险和收益

 

 

2.利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。

A.夏普

B.格兰维尔

C.格林特

D.艾略特

 

 

3.有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（ ）特性。

A.产权性

B.收益性

C.流通性

D.风险性

 

 

4.具有凸性效用函数的投资者是（ ）。

A.风险回避者

B.风险喜好者

C.风险中性者

D.以上都不对

 

 

5.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。

A.参与优先股

B.累计优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

 

 

6.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。

A.初创阶段的行业进行投资

B.成长阶段的行业进行投资

C.成熟阶段的行业进行投资

D.衰退阶段的行业进行投资

 

 

7.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。

A.直接收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.赎回收益率

 

 

8.证券投资基金反映的是（ ）关系 。

A.产权

B.所有权

C.债权债务

D.委托代理

 

 

9.道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（ ） 。

A.10家

B.15家

C.20家

D.30家

 

 

10.先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（ ）达到顶峰或谷底 。

A.5个月

B.4个月

C.8个月

D.6个月

 

 

11.兼有股票和债券双重性质的金融工具是（ ） 。

A.优先股票

B.可赎回债券

C.可转换债券

D.金融债券

 

 

12.下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。

A.基金多采用这种发行方式

B.审查条件相对宽松，投资者也较少

C.向不特定的社会公众投资者公开发行

D.审查较严格并采取公示制度

 

 

13.不完全竞争市场由于产品差异性的存在，生产者可藉以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。（ ）的市场类型一般都属于这种类型。

A.初级产品

B.制成品

C.石油

D.公用事业

 

 

14.债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

 

 

15.金融衍生工具不包括（ ）。

A.金融期货

B.金融期权

C.债券

D.股指期货

 

 

二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.证券投资的原则有哪些（ ）。

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.时间性

 

 

2.形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。

A.头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个

B.成交量方面则出现依次下降的局面

C.这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现

D.当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨

 

 

3.金融期权的主要特征有（ ） 。

A.交换的是买卖权利

B.买卖双方的权利义务不同

C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格

D.只有卖方才支付期权费

 

 

4.形态理论中W底形态的特征有（ ）。

A.在跌势中出现往往形成两个低点

B.两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小

C.第二个低点出现后即开始放量收阳线

D.在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认

 

 

5.证券的交易市场又被称为（ ）

A.初级市场

B.一级市场

C.次级市场

D.二级市场

 

 

6.封闭式基金的交易价格（）

A.并不必然反映基金净资产值

B.受市场供求关系影响

C.固定不变

D.有可能会出现折价现象

 

 

7.证券投资基金的当事人主要有（）

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金发起人

 

 

8.金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（ ）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

 

 

9.通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括（ ）。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.证券交易费

D.信息披露费

 

 

10.可转换公司债券的附加条款主要包括（）

A.赎回条款

B.回售条款

C.强制性转股条款

D.以上都对