21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业二[答案]奥鹏作业辅导

21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业二[答案]单选题答案

东财《证券发行与交易实务》单元作业二

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 8 道试题,共 40 分)

1.证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

正确选项:----

 

2.深圳证券交易所规定，申购单位为（ ）股。

A.500

B.1000

C.100

D.5000

正确选项:----

 

3.证券交易的特征主要表现在（ ）。

A.收益性、流通性、安全性

B.安全性、收益性、流动性

C.收益性、流动性、风险性

D.风险性、收益性、流通性

正确选项:----

 

4.从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.高低

B.波动区间

C.限制形式

D.有效性

正确选项:----

 

5.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ），由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+0日

D.T+3日

正确选项:----

 

6.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。

A.全国银行问债券市场的主管部门

B.办理债券的登记、托管与结算的机构

C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构

D.全国银行间债券市场的监督部门

正确选项:----

 

7.下列（ ）情形，表明拥有上市公司控制权。

A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20％

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3以上成员选任

D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响

正确选项:----

 

8.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（ ）买卖证券的有关业务。

A.证券交易场所

B.证券公司

C.柜台

D.证券交易所

正确选项:----

 

21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业二[答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)

9.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（ ）。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

正确选项:----

 

10.集合资产管理业务的特点有（ ）。

A.综合性

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户经营运作

正确选项:----

 

11.股票、债券与其他有价证券筹资的特点有（ ）。

A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径

B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端

C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高

D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金

正确选项:----

 

12.分红派息的形式主要有（ ）。

A.现金股利

B.股票股利

C.资本公积

D.盈余公积

正确选项:----

 

13.在权证交易中，禁止的事项有（ ）。

A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

正确选项:----

 

三、判断题 (共 7 道试题,共 35 分)

14.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。（ ）

 

15.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的5％。（ ）

 

16.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押。（ ）

 

17.配股发行不向投资者收取手续费。（ ）

 

18.银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（ ）

 

19.证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（ ）

 

20.可转债“债转股”的申报方向为买入。（ ）

正确选项:----

 

21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业二[答案]历年真题如下：

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0020

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 13 道试题,共 52 分)

1.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

A.公司法人财产的稳定性

B.公司法人财产的独立性

C.公司法人财产的完整性

D.公司法人财产的合法性

 

2.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。

A.30

B.20

C.15

D.10

 

3.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。

A.谁投资、谁拥有产权

B.投资优先

C.出资额多少

D.出资时问先后

 

4.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。

A.8

B.6

C.4

D.10

 

5.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。

A.资产评估

B.账务清理

C.股价评估

D.价值重估

 

6.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。

A.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属

B.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属

C.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)

D.上述三类人员

 

7.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。

A.65％

B.50％

C.30％

D.10％

 

8.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A.50％

B.30％

C.20％

D.10％

 

9.不属于内部融资特点的是()。

A.高效率性

B.自主性

C.有限性

D.低成本性，低风险性

 

10.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。

A.500万元

B.300万元

C.200万元

D.1亿元

 

11.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A.50％

B.30％

C.100％

D.10％

 

12.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A.5％

B.3％

C.2％

D.10％

 

13.关于外部融资说法正确的是()。

A.外部融资风险小

B.外部融资是来源于公司外部的融资

C.外部融资效率低

D.外部融资成本低

 

二、多选题 (共 12 道试题,共 48 分)

14.在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。

A.董事会

B.股东大会

C.经理

D.监事会

 

15.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。

A.发行程序

B.发行监管

C.发行方式

D.发行定价

 

16.融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。

A.由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价

B.后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬

C.从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)

D.从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用

E.从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率

 

17.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。

A.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资

B.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资

C.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资

D.可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资

 

18.中国保荐制度主要包括以下()内容。

A.确立保荐责任

B.明确保荐期限

C.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施

D.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

 

19.关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。