南开18春学期《金融机构与金融市场》在线作业答案满分答案
18春学期《金融机构与金融市场》在线作业-0003
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 20 道试题,共 40 分)
1.与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是（ ）
A.存款
B.国库券
C.基金
D.保险单
正确答案:----
2.按照美国的做法，垃圾债券一般是指信用评级在B B B（Baa）以下的债券，又称为
A.无风险债券
B.无收益债券
C.高风险债券
D.次级债券
正确选项:----
3.我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
正确答案:----
4.资本市场可以分为（）
A.证券市场和同业拆借市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和回购市场
D.股票市场和债券市场
正确选项:----
正确选项:----
5.短期资金融通市场又称为
A.初级市场
B.货币市场
C.资本市场
D.次级市场
正确答案:----
6.下列( )是金融市场所具有的主要宏观功能
A.价格发现
B.减少搜寻成本和信息成本
C.提供流动性
D.实现储蓄─投资转化
正确答案:----
7.下列属于所有权凭证的金融工具是
A.商业票据
B.股票
C.政府债券
D.可转让大额定期存单
正确选项:----
8.优先股是指
A.最后发行的股票
B.最基本和最先发行的股票
C.在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票
D.在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票
正确选项:----
9.票据是一种无因证券，这里的“因”是指
正确答案:----
A.产生票据权利义务关系的原因
B.票据产生的原因
C.票据转让的原因
D.发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因
正确选项:----
10.资本市场可以分为（）.
A.证券市场和同业拆借市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和回购市场
D.股票市场和债券市场
11.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审
A.股票发行审核委员会
B.证券业协会
C.交易所监督部
D.证券登记机构
正确答案:----
12.在证券交易所内进行的交易称为
A.场内交易
B.场外交易
C.柜台交易
D.第三市场交易
正确选项:----
13.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
正确选项:----
正确选项:----
14.回购协议实质是（ ）
A.证券买卖
B.短期借贷
C.有抵押的短期借贷
D.有抵押品的证券买卖
专业答案:----
15.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例 的现金。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.国债基金
D.股票基金
正确答案:----
16.公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）
A.普通股票
B.优先股票
C.银行债权
D.普通债权
正确答案:----
17.不是普通股股东享有的权利主要有（）
A.公司重大决策的参与权
B.选择管理者
C.有优先剩余资产分配权
D.优先配股权
正确答案:----
18.在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。
A.委托代理关系
B.债权债务关系
C.信任关系
D.买卖关系
专业答案:----
E.所有权关系
19.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
20.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.
A.优先股
B.可转换公司债
C.收益公司债
D.信用公司债
正确选项:----
南开18春学期《金融机构与金融市场》在线作业答案多选题答案
二、 多选题 (共 10 道试题,共 20 分)1.按股票所代表的股东权利划分，股票可分为（ ）。
A.记名股
B.优先股
C.不记名股
D.新股
专业答案:----
E.普通股
2.股票及其衍生工具交易的种类主要有（ ）。
A.现货交易
B.期货交易
C.期权交易
D.股票指数交易
正确答案:----
E.贴现交易
3.中央银行提高再贴现率，将( )。
A.扩大银行信用
B.缩小银行信用
C.抑制货币需求
D.刺激货币需求
正确选项:----
E.收紧银根
4.下列金融机构中，( )可充当证券承销人。
A.投资银行
B.证券公司
C.商业银行
D.证券交易所
专业答案:----
E.中央银行
5.金融创新交易方式主要有（ ）
A.期货交易
B.期权交易
C.股票指数交易
D.贴现交易
专业答案:----
E.互换交易
6.金融市场的参与者有（ ）。
A.居民个人
B.商业性金融机构
C.政府
D.企业
正确选项:----
E.中央银行
7.按金融交易的交割期限不同划分的金融子市场是（ ）
A.现货市场
B.货币市场
C.长期存贷市场
D.证券市场
专业答案:----
E.期货市场
8.股票发行市场与流通市场的关系是( )。
A.发行市场是基础，是前提
B.流通市场是基础，是前提
C.没有发行市场，就不会有流通市场
D.没有流通市场，就不会有发行市场
正确答案:----
E.流通市场决不是无足轻重、可有可无，它对发行市场有着重要的促进和推动作用
9.按交易标的物不同可以把金融市场划分为（ ）。
A.衍生工具市场
B.票据市场
C.证券市场
D.黄金市场
正确选项:----
E.外汇市场
10.下列金融工具中，没有偿还期的有（ ）。
A.永久性债券
B.银行定期存款
C.股票
D.CD
专业答案:----
E.商业票据
三、 判断题 (共 20 道试题,共 40 分)
1.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
A.错误
B.正确
2.有价证券从发行者手中转移到投资者手中，这类交易属于二级市场交易。
A.错误
B.正确
3.证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
A.错误
B.正确
4.各国对股票发行都定有严格的法律程序。
A.错误
B.正确
5.某证券所承担风险越大，其收益率一定越高()
A.错误
B.正确
6.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
A.错误
B.正确
7.我国证券交易所是按公司制方式组成()
A.错误
B.正确
