大工22秋《投资银行学》在线作业3[正确答案]

大工22秋《投资银行学》在线作业3[正确答案]单选题答案

大工22秋《投资银行学》在线作业3-00001

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.以下关于信用评级机构的表述正确的是（ ）。

A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级

B.信用评级越低的证券越值得购买

C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任

D.债券一般不需要进行信用评级

正确答案：B

 

2.以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（ ）。

A.保险公司

B.投资银行

C.储蓄机构

D.政府

正确答案：D

 

3.（ ）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。

A.财务风险

B.经营风险

C.利率风险

D.违约风险

正确选项:--------

 

4.（ ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。

A.招股说明书

B.盈利预测的审核函

C.发行人法律意见书和律师工作报告

D.审计报告

随机答案：ABCD

 

5.在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是（ ）。

A.机构监管部

B.发行监管部

C.基金监管部

D.上市公司监管部

正确答案：D

 

6.由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（ ）。

A.利率风险

B.购买力风险

C.政治风险

D.财务风险

正确选项:--------

 

7.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于（ ）。

A.内幕信息

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.欺诈客户

正确答案：D

 

8.我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（ ），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

A.谈话提醒制度

B.市场禁入制度

C.定期考核制度

D.风险提示制度

正确答案：C

 

9.以下不属于证券市场系统性风险的是（ ）。

A.利率风险

B.财务风险

C.购买力风险

D.外汇风险

正确答案：C

 

10.按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（ ）成为会员。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.各地证监局

D.亚洲证券分析师组织

正确选项:--------

 

大工22秋《投资银行学》在线作业3[正确答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.我国对于证券公司的监管内容主要包括（ ）。

A.证券公司市场准入制度

B.经营风险防范制度

C.对从业人员的监管制度

D.建立市场退出制度

正确答案：D

 

12.在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括（ ）。

A.上市公司重大资产重组、债务重组等活动

B.上市公司重大关联交易活动

C.上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响

D.上市公司日常各项具体经营情况

正确答案：D

 

13.我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（ ）。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.防火墙原则

正确答案：B

 

14.投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是（ ）。

A.承销金额大小

B.承销风险大小

C.发行承销地点

D.发行承销时间

正确选项:--------

 

15.以下可以认定为证券市场内幕信息的是（ ）。

A.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%

B.股票的二次发行

C.发行人章程、注册资本和注册地址的变更

D.发行人合并或者分立

正确答案：C

 

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。（ ）

 

17.风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。（ ）

 

18.健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管理水平高低的重要标志。（ ）

 

19.在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。（ ）

 

20.证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。（ ）

 

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对外经济贸易大学自考科目有多少？

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自考学习难度是非常大的，适合基础非常好的学员报考。相比较自考而言，特别为对外经济贸易大学考生推荐一种学习难度比较小、入学门槛低且极其容易的途径——远程教育。

对外经济贸易大学是教育部批准的网络教育试点高校，在通过远程教育形式面向社会招生，下面以对外经济贸易大学网络教育专升本考试科目为例向对外经济贸易大学考生介绍一下考试科目的事情：

1、对外经济贸易大学专升本远程教育入学考试科目：远程教育专升本入学考试是由对外经济贸易大学自主命题和组织的考试，实行机考考试，相比较成人高考专升本入学考试而言是比较简单的。对外经济贸易大学远程教育专升本入学考试科目涉及有大学语文、大学英语、计算机与网络基础。入学考试只有3门科目，而且对外经济贸易大学网络教育专升本入学考试前，考生可通过入学测试模拟题下载栏目下载网络教育入学模拟题进行针对性学习复习，以至帮助考生顺利通过入学考试。

2、对外经济贸易大学专升本远程教育专业课考试科目：远程教育专升本专业课程考试科目与设置的学习课程有关，主要考察专业课程的知识点及其应用能力、熟练掌握等情况，只要对外经济贸易大学专升本考生好好学习或复习，大学的考试是很容易的。因所学专业不同，考试科目不同。比如国际经济与贸易专业学习主要有国际贸易、国际贸易实务、国际金融学、电子商务、国际技术贸易、西方经济学原理、大学英语等，金融学专业学习主要有国际金融学、国际金融市场、风险投资、投资银行学原理、财务会计、大学英语等。具体考试科目以院校设置的教学计划为准。

3、对外经济贸易大学专升本远程教育统考考试科目：远程教育专升本统考考试科目因学习专业所属类别不同而考试科目不同，具体划分如下：

专业类别

 

统考科目

 

备注

 

英语类

 

大学英语(A)、计算机应用基础

 

专科起点本科教育入学考试(自主考试或成人高考)科目中没有“大学语文”或“高等数学”成绩的，按不同专业须加试统考科目“大学语文(B)”或“高等数学(B)”, 加试科目的选择同高中起点本科学生的专业分类。

 

艺术类

 

大学英语(C)、计算机应用基础

 

其它专业

 

大学英语(B)、计算机应用基础

 

有意对外经济贸易大学专升本考生是可以通过网络教育学历提升的，网络教育学习随时随地，不受学习时间、地域的限制，满足从业者既可以工作又可以在学习期限内完学历提升。