19秋东财《证券发行与交易实务》在线作业二[满分答案]满分答案
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0020
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A.公司法人财产的稳定性
B.公司法人财产的独立性
C.公司法人财产的完整性
D.公司法人财产的合法性
2.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.30
B.20
C.15
D.10
3.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A.谁投资、谁拥有产权
B.投资优先
C.出资额多少
D.出资时问先后
4.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A.8
B.6
C.4
D.10
5.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.资产评估
B.账务清理
C.股价评估
D.价值重估
6.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
B.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
C.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
D.上述三类人员
7.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A.65％
B.50％
C.30％
D.10％
8.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.50％
B.30％
C.20％
D.10％
9.不属于内部融资特点的是()。
A.高效率性
B.自主性
C.有限性
D.低成本性，低风险性
10.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.500万元
B.300万元
C.200万元
D.1亿元
11.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A.50％
B.30％
C.100％
D.10％
12.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.5％
B.3％
C.2％
D.10％
13.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资风险小
B.外部融资是来源于公司外部的融资
C.外部融资效率低
D.外部融资成本低
19秋东财《证券发行与交易实务》在线作业二[满分答案]多选题答案
二、多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
14.在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A.董事会
B.股东大会
C.经理
D.监事会
15.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A.发行程序
B.发行监管
C.发行方式
D.发行定价
16.融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A.由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
B.后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
C.从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
D.从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
E.从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
17.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
A.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
B.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
C.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
D.可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
18.中国保荐制度主要包括以下()内容。
A.确立保荐责任
B.明确保荐期限
C.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
D.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
19.关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。
