19秋东财《证券发行与交易实务》在线作业三[满分答案]满分答案
东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0021
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国工商银行
D.中国农业银行
2.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A.总资产
B.利润率
C.净资本
D.净资产
3.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.50％
B.30％
C.20％
D.10％
4.()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A.董事会
B.股东大会
C.经理层大会
D.监事会
5.拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A.附属企业
B.部分
C.整体
D.主体
6.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.500万元
B.300万元
C.200万元
D.1亿元
7.我国采用资产评估的方法主要有()。
A.重置成本法和清算价格法
B.现行市价法和清算价格法
C.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
D.收益现值法和现行市价法
8.依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A.5个以上50个以下
B.1个以上50个以下
C.1个以上20个以下
D.10个以上50个以下
9.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.30
B.20
C.15
D.10
10.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.董事长监事会
C.股东大会董事长
D.总经理董事会
11.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A.50％
B.30％
C.100％
D.10％
12.发行监管制度的核心内容是()。
A.股票发行决定权的归属
B.发行规模控制
C.发行价格决定
D.保荐人监管
13.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
B.直接作为投资折股，产权归控股公司
C.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
D.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
19秋东财《证券发行与交易实务》在线作业三[满分答案]多选题答案
二、多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
14.在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A.董事会
B.股东大会
C.经理
D.监事会
15.中国保荐制度主要包括以下()内容。
A.确立保荐责任
B.明确保荐期限
C.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
D.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
16.外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A.融资租赁
B.向银行借款
C.发行股票、发行债券
D.公司获得的商业信用
17.可转换证券筹资的优点包括()。
A.若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加
B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益
